08.12.2011
Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ установлены особенности правового положения и деятельности центрального депозитария, порядок присвоения ему статуса центрального депозитария, а также особенности государственного контроля и надзора за деятельностью центрального депозитария.
Центральным депозитарием является небанковская кредитная организация в форме акционерного общества, которому федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков присвоен статус центрального депозитария. Данный статус может быть присвоен юридическому лицу, имеющему лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, и которое не менее 3 лет осуществляло функции расчетного депозитария. Минимальный размер собственных средств центрального депозитария должен составлять не менее 4 миллиардов рублей. Реорганизация центрального депозитария допускается только при наличии разрешения федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и Банка России. Кроме того, центральный депозитарий не вправе принять решение о добровольной ликвидации.
Акционерами центрального депозитария могут быть российские юридические лица, являющиеся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, и иные лица, если это предусмотрено уставом центрального депозитария. Акционер, не соответствующий требованиям закона или устава центрального депозитария, обязан продать свои акции не позднее одного года с даты, в которую он должен был узнать о таком несоответствии. Не выполнивший данное требование акционер в судебном порядке по иску центрального депозитария лишается права голоса на общем собрании. Акции центрального депозитария не могут быть переданы в доверительное управление.
Центральный депозитарий осуществляет депозитарную деятельность, в том числе деятельность расчетного депозитария, и вправе, если иное не установлено федеральными законами, осуществлять иные виды деятельности, в том числе клиринговую деятельность, оказывать услуги по раскрытию информации эмитентами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и иными лицами, присваивать международные идентификационные коды российским ценным бумагам, а также осуществлять банковские операции и сделки с учетом ограничений, установленных данным законом. Кроме того, по требованию регистратора центральный депозитарий обязан оказывать услуги по хранению резервной копии реестра владельцев именных ценных бумаг.
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг может быть открыт только центральному депозитарию. При этом в реестре владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации, и реестре владельцев инвестиционных паев или реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах, не могут быть открыты лицевые счета номинального держателя, за исключением лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Лица, осуществляющие ведение реестров, с момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария не вправе открывать иные лицевые счета номинального держателя. С момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей иных лиц в реестре запрещается, за исключением случаев зачисления ценных бумаг в связи с конвертацией или размещением акций путем их распределения среди акционеров.
Регулирование, контроль и надзор в отношении деятельности центрального депозитария осуществляет федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 года, за исключением отдельных положений, устанавливающих некоторые особенности работы со счетами депо.