11.02.2011
Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" установлены требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность или функции центрального контрагента, а также правовые основы государственного регулирования и контроля за осуществлением клиринга. При этом закон не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении клиринга в национальной платежной системе, на отношения, возникающие в связи с осуществлением централизованных расчетов по обязательствам, возникающим из сделок, заключаемых на оптовом рынке электрической энергии и мощности, а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с бюджетным законодательством и не связанных с размещением государственных и муниципальных ценных бумаг и исполнением обязательств по таким ценным бумагам.
Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только хозяйственное общество, минимальный размер собственных средств которого составляет не менее 100 миллионов рублей (за исключением кредитных организаций). Функции центрального контрагента могут осуществлять клиринговая организация, а также кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций. Клиринговая организация не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по доверительному управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерного инвестиционного фонда, деятельностью негосударственного пенсионного фонда.
Клиринговая деятельность осуществляется на основании бессрочной лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Кроме того, Законом установлена обязанность клиринговых организаций зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков правила клиринга, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации. При этом организации, осуществляющие клиринговую деятельность на день его вступления в силу, обязаны до 1 января 2013 года привести правила осуществления клиринговой деятельности и другие документы в соответствие с требованиями Закона, а также получить лицензию на осуществление клиринговой деятельности и или прекратить ее осуществление.
Закон вступает в силу с 1 января 2012 года. При этом до 1 января 2014 года клиринговые организации, осуществляющие функции центрального контрагента и совмещающие свою деятельность с деятельностью по организации торговли на день вступления в силу настоящего Федерального закона, вправе совмещать осуществление указанных видов деятельности и функций.